Những "lỗi có thể tránh được" đã xóa sạch tin nhắn trong một năm của Gary Gensler... ôi trời

Một cuộc điều tra của Securities and Exchange Commission về các tin nhắn văn bản bị mất từ điện thoại của cựu chủ tịch Gary Gensler trong khoảng thời gian từ tháng 10 năm 2022 đến tháng 9 năm 2023 đã kết luận rằng “những sai sót có thể tránh được” đã dẫn đến việc mất mát này. 

Văn phòng Tổng Thanh tra (OIG) của SEC đã điều tra cách gần một năm tin nhắn văn bản từ Gary Gensler đã bị mất vĩnh viễn từ tháng 10 năm 2022 đến tháng 9 năm 2023, trong thời kỳ cao điểm của chiến dịch thực thi pháp luật về crypto của cơ quan này.

Trong một  báo cáo  được công bố vào thứ Tư, OIG tiết lộ rằng bộ phận CNTT của SEC “đã triển khai một chính sách tự động và không được hiểu rõ, dẫn đến việc xóa toàn bộ thiết bị di động do chính phủ cấp cho Gensler,” điều này đã xóa các tin nhắn văn bản đã lưu trữ  và nhật ký hệ điều hành.  

Việc mất mát này trở nên nghiêm trọng hơn do quản lý thay đổi kém, thiếu sao lưu phù hợp, bỏ qua các cảnh báo hệ thống và các lỗi phần mềm của nhà cung cấp không được giải quyết.

Bộ phận CNTT đã không thu thập hoặc duy trì dữ liệu nhật ký cần thiết, đó là lý do tại sao ủy ban không thể xác định được lý do tại sao điện thoại thông minh của Gensler ngừng liên lạc với hệ thống quản lý thiết bị di động của SEC.

Timeline các sự kiện dẫn đến việc mất tin nhắn văn bản của Gensler. Nguồn: SEC

Các liên lạc quan trọng về hành động thực thi crypto đã bị mất 

OIG phát hiện rằng một số tin nhắn đã bị xóa của Gensler liên quan đến các hành động thực thi của SEC đối với các công ty crypto và những người sáng lập của họ, có nghĩa là các liên lạc quan trọng về cách thức và thời điểm SEC theo đuổi các vụ kiện có thể sẽ không bao giờ được biết đầy đủ, ngay cả với tòa án, Quốc hội hoặc công chúng.

Các nhà điều tra đã xem xét khoảng 1.500 tin nhắn được phục hồi từ đồng nghiệp và các hồ sơ khác. Họ xác định rằng phần lớn là hồ sơ liên bang, với khoảng 38% các cuộc trò chuyện văn bản được phục hồi là “liên quan đến nhiệm vụ” liên quan trực tiếp đến các vấn đề có sự tham gia của các nhân sự cấp cao của SEC vào thời điểm đó, chẳng hạn như: 

“Một cuộc trò chuyện vào tháng 5 năm 2023 giữa Gensler, nhân viên của ông và Giám đốc Bộ phận Thực thi về thời điểm SEC sẽ đệ trình một hành động chống lại một số nền tảng giao dịch tài sản crypto và người sáng lập của họ.”

SEC siết chặt việc lưu trữ hồ sơ 

Vào cùng thời điểm các tin nhắn của Gensler biến mất không dấu vết, SEC  đã siết chặt  việc sử dụng các ứng dụng nhắn tin. Nhiều tổ chức ngân hàng đầu tư và tài chính toàn cầu đã bị buộc tội vi phạm các quy định về lưu trữ hồ sơ và sổ sách theo Đạo luật Chứng khoán năm 1934. 

“Tài chính, cuối cùng, phụ thuộc vào sự tin tưởng. Bằng việc không tuân thủ nghĩa vụ lưu trữ hồ sơ và sổ sách, những thành viên thị trường mà chúng tôi buộc tội hôm nay đã không duy trì được sự tin tưởng đó,” Gensler phát biểu vào thời điểm đó. 

Làm suy yếu tính minh bạch trong các quyết định về crypto

SEC kể từ đó đã vô hiệu hóa chức năng nhắn tin văn bản trên hầu hết các thiết bị, thông báo cho Cục Lưu trữ Quốc gia và Quản trị Hồ sơ về các hồ sơ bị mất, giới thiệu đào tạo lưu trữ hồ sơ chuyên biệt Capstone cho các quan chức cấp cao, và bắt đầu cải thiện các thực hành sao lưu cho thiết bị của các quan chức cấp cao.

“Việc mất các tin nhắn văn bản của Gensler có thể ảnh hưởng đến phản hồi của SEC đối với một số yêu cầu theo Đạo luật Tự do Thông tin,” báo cáo nêu rõ. 

Gensler, người  đã từ chức  vào tháng 1, nổi tiếng trong cộng đồng crypto với lời mời gọi “hãy đến và đăng ký,” điều này đã dẫn trước nhiều hành động của SEC chống lại các công ty tuyên bố họ đã cố gắng làm đúng như vậy. Các hành động thực thi đối với các công ty crypto  đã đạt mức cao nhất trong 10 năm  vào năm 2023.  

“Hãy nghĩ về tất cả những gì đã xảy ra trong lĩnh vực crypto trong thời gian này. Về cơ bản, từ sự sụp đổ của FTX đến vụ kiện Grayscale spot BTC ETF,”  nhận xét  Chủ tịch NovaDius Wealth Management Nate Geraci, người bổ sung thêm “khiến bạn phải suy nghĩ.”

“Vậy là các tin nhắn văn bản của Gary Gensler trong nhiệm kỳ Chủ tịch SEC mãi mãi bị mất trong một ‘tai nạn chèo thuyền’ bí ẩn ???,”  đùa  người sáng lập Custodia Bank Caitlin Long.