La SEC américaine publie une FAQ réglementaire sur les crypto-actifs et la technologie des registres distribués | PANews
PANews, le 18 décembre — Selon une annonce officielle publiée sur le site de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, la Division of Trading and Markets de la SEC a récemment publié une FAQ concernant les activités liées aux crypto-actifs et à la technologie des registres distribués (DLT), dans le but de fournir des directives de conformité aux acteurs du marché. Le contenu couvre les domaines clés suivants :
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Responsabilité des courtiers-négociants : Les crypto-actifs non considérés comme des valeurs mobilières ne sont pas soumis à l’article 15c3-3 du Securities Exchange Act. Cependant, si l’actif est une « crypto-valeur mobilière », le courtier peut établir un « contrôle » conformément à cet article pour répondre aux exigences de conformité. La SEC n’émet pas d’objection à l’égard des actifs sous forme non papier.
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Protection des actifs des clients : Si le crypto-actif n’est pas un produit enregistré sous le Securities Act, la SIPC (Securities Investor Protection Corporation) n’offrira pas de protection. La SEC recommande de traiter les crypto-actifs non considérés comme des valeurs mobilières comme des « actifs financiers » selon l’article 8 de l’UCC, et de les placer dans un « compte-titres » afin de renforcer l’indépendance des actifs des clients en cas de liquidation ou de faillite.
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Paires de trading à double actif : Les bourses nationales de valeurs mobilières (NSE) et les systèmes de négociation alternatifs (ATS) peuvent proposer des transactions par paires « crypto-valeur mobilière/crypto-actif non valeur mobilière », à condition de respecter les exigences réglementaires et de divulguer en détail les informations pertinentes dans le Form ATS ou ATS-N.
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Agents de transfert et DLT : Si un agent de transfert fournit des services de transfert de valeurs mobilières pour un émetteur de crypto-actifs, et que l’actif est une valeur mobilière enregistrée sous la section 12, il doit s’enregistrer auprès de la SEC. La SEC n’objecte pas à l’utilisation de la blockchain comme registre principal, à condition que toutes les exigences fédérales en matière de conservation des enregistrements et de réglementation soient respectées.
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Compensation, règlement et ETP : Lorsqu’un courtier enregistré exploite un ATS, il peut effectuer la compensation des transactions clients dans ses propres registres de comptes ; la SEC n’exige pas l’enregistrement en tant qu’organisme de compensation. Pour les ETP référencés sur des crypto-actifs, la SEC n’objecte pas à ce qu’ils suivent la procédure de lettre de non-objection de 2006 applicable aux ETP sur matières premières.
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