La SEC de Estados Unidos publica preguntas frecuentes sobre la regulación de criptoactivos y tecnología de libro mayor distribuido | PANews

PANews, 18 de diciembre — Según un anuncio publicado en el sitio web oficial de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), el Departamento de Comercio y Mercados de la SEC publicó recientemente una serie de preguntas frecuentes (FAQs) sobre actividades relacionadas con criptoactivos y tecnología de libro mayor distribuido (DLT), con el objetivo de proporcionar orientación de cumplimiento para los participantes del mercado. El contenido abarca las siguientes áreas clave:

1. Responsabilidad de los corredores-dealer: Los criptoactivos que no son valores no están sujetos a la Sección 15c3-3 de la Ley de Intercambio de Valores, pero si se trata de “criptoactivos valores”, los corredores pueden establecer “control” conforme a dicha sección para cumplir con los requisitos regulatorios. La SEC no se opone a los activos en formato no físico.

2. Protección de activos de los clientes: Si el criptoactivo no es un producto registrado bajo la Ley de Valores, la SIPC (Securities Investor Protection Corporation) no brindará protección. La SEC recomienda considerar los criptoactivos no valores como “activos financieros” bajo el Artículo 8 del UCC y colocarlos en una “cuenta de valores” para fortalecer la independencia de los activos de los clientes en caso de liquidación por quiebra.

3. Pares de negociación de doble activo: Las bolsas nacionales de valores (NSE) y los sistemas alternativos de negociación (ATS) pueden ofrecer operaciones de pares “cripto valores/criptoactivos no valores”, siempre que cumplan con los requisitos regulatorios y detallen la información relevante en el Formulario ATS o ATS-N.

4. Agentes de transferencia y DLT: Si un agente de transferencia presta servicios de transferencia de valores para emisores de criptoactivos y el activo es un valor registrado bajo la Sección 12, debe registrarse ante la SEC. La SEC no se opone a que la blockchain se utilice como libro mayor principal, siempre que se cumplan todos los requisitos federales de conservación de registros y supervisión.

5. Liquidación y ETP: Los corredores registrados que operan un ATS pueden liquidar transacciones de clientes en sus propios libros de cuentas, y la SEC no exige el registro como cámara de compensación. Para los ETP referenciados en criptoactivos, la SEC no se opone a que sigan el procedimiento de carta de no objeción de 2006 para ETP de commodities.