"Vermeidbare Fehler" löschten ein Jahr von Gary Genslers Textnachrichten ... ups

Eine Untersuchung der Securities and Exchange Commission zu fehlenden Textnachrichten vom ehemaligen Vorsitzenden Gary Gensler zwischen Oktober 2022 und September 2023 hat ergeben, dass „vermeidbare Fehler“ zu deren Verlust geführt haben. 

Das Office of Inspector General (OIG) der SEC untersuchte, wie fast ein Jahr an Textnachrichten von Gary Gensler zwischen Oktober 2022 und September 2023 dauerhaft verloren gingen – während der Hochphase der Krypto-Durchsetzungsmaßnahmen der Behörde.

In einem am Mittwoch veröffentlichten Bericht enthüllte das OIG, dass die IT-Abteilung der SEC „eine schlecht verstandene und automatisierte Richtlinie implementierte, die zu einer unternehmensweiten Löschung von Genslers dienstlichem Mobilgerät führte“, wodurch gespeicherte Textnachrichten und Betriebssystemprotokolle gelöscht wurden.  

Der Verlust wurde durch schlechtes Änderungsmanagement, fehlende ordnungsgemäße Backups, ignorierte Systemwarnungen und nicht behobene Softwarefehler des Anbieters verschärft.

Die IT-Abteilung versäumte es, die notwendigen Protokolldaten zu erfassen oder zu pflegen, weshalb die Kommission nicht feststellen konnte, warum Genslers Smartphone die Kommunikation mit dem Mobile Device Management System der SEC einstellte.

Timeline der Ereignisse, die zum Verlust von Genslers Textnachrichten führten. Quelle: SEC

Wichtige Kommunikation zu Krypto-Durchsetzungsmaßnahmen ging verloren 

Das OIG stellte fest, dass einige der gelöschten Nachrichten von Gensler sich auf SEC-Durchsetzungsmaßnahmen gegen Krypto-Unternehmen und deren Gründer bezogen, was bedeutet, dass wichtige Kommunikation darüber, wie und wann die SEC Fälle verfolgte, möglicherweise nie vollständig bekannt wird – selbst für Gerichte, den Kongress oder die Öffentlichkeit.

Die Ermittler überprüften etwa 1.500 Nachrichten, die von Kollegen und anderen Aufzeichnungen wiederhergestellt wurden. Sie stellten fest, dass die Mehrheit Bundesakten waren, wobei etwa 38 % der wiederhergestellten Textgespräche „missionsbezogen“ waren und Angelegenheiten direkt mit leitenden SEC-Mitarbeitern zu jener Zeit betrafen, wie zum Beispiel: 

„Ein Gespräch im Mai 2023 zwischen Gensler, seinem Team und dem Direktor der Division of Enforcement darüber, wann die SEC eine Maßnahme gegen bestimmte Krypto-Asset-Handelsplattformen und deren Gründer einreichen würde.“

SEC verschärft Aufbewahrungspflichten 

Etwa zur gleichen Zeit, als Genslers Nachrichten in einem schwarzen Loch verschwanden, verschärfte die SEC die Nutzung von Messaging-Apps. Mehrere globale Investmentbanken und Finanzinstitute wurden wegen Verstößen gegen Aufbewahrungs- und Buchführungspflichten nach dem Securities and Exchange Act von 1934 angeklagt. 

„Finanzen beruhen letztlich auf Vertrauen. Indem sie ihren Aufbewahrungs- und Buchführungspflichten nicht nachgekommen sind, haben die heute angeklagten Marktteilnehmer dieses Vertrauen nicht aufrechterhalten“, sagte Gensler damals. 

Transparenz bei Krypto-Entscheidungen untergraben

Die SEC hat seitdem Textnachrichten auf den meisten Geräten deaktiviert, das National Archives and Records Administration über verlorene Aufzeichnungen informiert, Capstone-spezifische Schulungen für leitende Beamte eingeführt und begonnen, die Backup-Praktiken für Geräte von Führungskräften zu verbessern.

„Der Verlust von Genslers Textnachrichten könnte die Antwort der SEC auf bestimmte Anfragen nach dem Freedom of Information Act beeinträchtigen“, heißt es. 

Gensler, der im Januar zurücktrat, war in der Krypto-Community berüchtigt für sein Lockangebot „kommen Sie herein und registrieren Sie sich“, das mehreren SEC-Maßnahmen gegen Unternehmen vorausging, die behaupteten, genau das versucht zu haben. Die Durchsetzungsmaßnahmen gegen Krypto-Unternehmen erreichten 2023 einen 10-Jahres-Höchststand.  

„Denken Sie an alles, was in dieser Zeit im Kryptobereich passiert ist. Im Grunde der FTX-Zusammenbruch bis zur Grayscale spot BTC ETF-Klage“, bemerkte Nate Geraci, Präsident von NovaDius Wealth Management, und fügte hinzu: „Das gibt einem zu denken.“

„Also sind Gary Genslers Textnachrichten aus seiner Zeit als SEC-Vorsitzender für immer in einem mysteriösen ‚Bootsunfall‘ verloren gegangen???“, witzelte Custodia Bank Gründerin Caitlin Long.