Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã đề xuất cập nhật lớn đối với các quy định về đại lý chuyển nhượng. Động thái này nhằm điều chỉnh các yêu cầu đã cũ hàng thập kỷ để phù hợp với cơ sở hạ tầng chứng khoán thay đổi nhanh chóng ngày nay.
Các đại lý chuyển nhượng giúp duy trì hồ sơ sở hữu và hỗ trợ giao dịch trên toàn thị trường chứng khoán Hoa Kỳ. Tuy nhiên, trách nhiệm của họ đã mở rộng đáng kể kể từ khi các cơ quan quản lý thiết lập khung pháp lý này từ nhiều thập kỷ trước.
SEC cho biết các thay đổi đề xuất sẽ giải quyết các công nghệ mới, lưu trữ hồ sơ điện tử và các thực tiễn ngành đang phát triển. Bên cạnh đó, đề xuất sẽ cập nhật các quy tắc và biểu mẫu hiện hành đồng thời giới thiệu yêu cầu mới.
Blockchain ngày càng trở thành một phần trong các đợt phát hành và chuyển giao chứng khoán. Do những tiến bộ công nghệ này, SEC mong muốn quy định về đại lý chuyển nhượng sẽ trở nên linh hoạt hơn.
Hơn nữa, giao tiếp điện tử đã trở thành thành phần trọng yếu trong mối quan hệ giữa đại lý chuyển nhượng với nhà đầu tư, tổ chức phát hành và các trung gian thị trường. Phương pháp tiếp cận được làm mới sẽ phản ánh các thay đổi trong hoạt động này.
Chủ tịch SEC Paul Atkins cho biết đề xuất sẽ hiện đại hóa quy định đồng thời hỗ trợ vận hành thị trường an toàn và hiệu quả. Tuy nhiên, cơ quan này cũng có ý định duy trì các biện pháp bảo vệ trong hệ thống thanh toán và bù trừ quốc gia.
SEC dự định sẽ công bố đề xuất trên trang web của mình và trên Federal Register. Sau đó, công chúng sẽ có 60 ngày để gửi ý kiến đóng góp.
Đáng chú ý, sáng kiến này có thể ảnh hưởng đến cách đại lý chuyển nhượng quản lý hồ sơ và xử lý giao dịch chứng khoán. Do đó, các thành viên thị trường có thể sẽ xem xét kỹ lưỡng tác động tiềm năng của đề xuất trước khi các quy định cuối cùng được ban hành.
