Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ đang tiến hành sửa đổi các quy tắc liên quan đến đại lý chuyển nhượng, nhằm cập nhật khuôn khổ đã tồn tại hàng thập kỷ để phù hợp với hồ sơ điện tử, công nghệ blockchain và sự phát triển nhanh chóng của thị trường chứng khoán.
Đề xuất ngày 1 tháng 9 sẽ cập nhật các quy tắc và mẫu báo cáo dành cho các đại lý chuyển nhượng đã đăng ký, những người duy trì hồ sơ sở hữu chứng khoán và hỗ trợ đảm bảo các giao dịch được xử lý và thanh toán đúng cách.
Các quy tắc này chưa từng được cập nhật một cách toàn diện kể từ cuối những năm 1970 và đầu những năm 1980, mặc dù các đại lý chuyển nhượng đã mở rộng các dịch vụ cung cấp cho các doanh nghiệp, nhà đầu tư và các đối tượng tham gia thị trường khác.
Đề xuất của SEC sẽ cập nhật khuôn khổ nhằm phản ánh việc gia tăng sử dụng hồ sơ và giao tiếp điện tử, đồng thời tính đến công nghệ blockchain trong các đợt phát hành chứng khoán và chuyển nhượng cổ phần.
Chủ tịch SEC Paul S. Atkins cho biết các thay đổi này sẽ đơn giản hóa các quy tắc, phản ánh đúng cách thức hoạt động và công nghệ mà các đại lý chuyển nhượng đang sử dụng.
Đề xuất sẽ sửa đổi các quy tắc và mẫu hiện hành, bãi bỏ một quy tắc và đưa ra các yêu cầu mới đối với các đại lý chuyển nhượng đã đăng ký.
Jamie Selway, giám đốc Bộ phận Giao dịch và Thị trường của SEC, cho biết các cơ quan quản lý cần xem xét lại các quy định cũ trong bối cảnh công nghệ và thị trường không ngừng đổi mới.
“Chính quyền tốt đòi hỏi phải xem xét lại các quy tắc và quy định đã lỗi thời,” Selway nói.
Khi được đăng trên Công báo Liên bang, đề xuất này sẽ được lấy ý kiến công chúng trong vòng 60 ngày. Các nhà đầu tư, doanh nghiệp và các đối tượng tham gia thị trường khác có thể gửi ý kiến trong thời gian đó.
