Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc: Deutsche Bank bị phạt 2 triệu AUD vì vi phạm báo cáo giao dịch

Gelonghui ngày 13 tháng 7｜Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) cho biết, Deutsche Bank đã nộp phạt vì hơn 260 nghìn giao dịch phái sinh OTC báo cáo sai. Cơ quan quản lý phát hiện ngân hàng này đã vi phạm các quy định liên quan đến giao dịch phái sinh trong thời gian từ tháng 10 năm 2024 đến tháng 8 năm 2025, và ngay lập tức gửi thông báo xử phạt đến Deutsche Bank. ASIC cho biết, trong 208 ngày giao dịch, ngân hàng này đã không thực hiện mọi biện pháp hợp lý để báo cáo chính xác dữ liệu trường “hướng giao dịch” của 20.483 giao dịch chưa tất toán và 244.091 giao dịch đã tất toán hoặc đáo hạn. ASIC cũng nhấn mạnh rằng Deutsche Bank đã hợp tác toàn diện trong quá trình điều tra, nộp đầy đủ tiền phạt, đồng thời đang thực hiện các biện pháp khắc phục để ngăn ngừa lỗi báo cáo sau này. Việc ký nhận và thực hiện thông báo xử phạt không đồng nghĩa với việc thừa nhận lỗi hoặc trách nhiệm pháp lý, do đó hành động này của Deutsche Bank không bị coi là vi phạm quy định giám sát của ASIC.