SEC Hoa Kỳ công bố FAQ về quy định liên quan đến tài sản mã hóa và công nghệ sổ cái phân tán | PANews

PANews ngày 18 tháng 12, theo thông báo trên trang web chính thức của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), Bộ phận Giao dịch và Thị trường của SEC gần đây đã phát hành tài liệu giải đáp các câu hỏi thường gặp (FAQs) liên quan đến hoạt động tài sản mã hóa và công nghệ sổ cái phân tán (DLT), nhằm cung cấp hướng dẫn tuân thủ cho các bên tham gia thị trường, với nội dung bao gồm các lĩnh vực cốt lõi sau:

1. Trách nhiệm của nhà môi giới tự doanh: Tài sản mã hóa không phải chứng khoán không chịu sự ràng buộc của Điều 15c3-3 trong Đạo luật Giao dịch Chứng khoán, nhưng nếu là “chứng khoán tài sản mã hóa”, nhà môi giới có thể thiết lập “quyền kiểm soát” theo điều khoản này để đáp ứng yêu cầu tuân thủ. SEC không phản đối đối với tài sản không ở dạng giấy tờ vật lý.

2. Bảo vệ tài sản khách hàng: Nếu tài sản mã hóa không phải là sản phẩm đăng ký theo Đạo luật Chứng khoán, SIPC (Công ty Bảo vệ Nhà đầu tư Chứng khoán) sẽ không cung cấp bảo vệ. SEC khuyến nghị nên coi tài sản mã hóa không phải chứng khoán là “tài sản tài chính” theo Điều 8 của UCC và đặt trong “tài khoản chứng khoán” để tăng cường tính độc lập của tài sản khách hàng khi thanh lý phá sản.

3. Cặp giao dịch hai tài sản: Sở giao dịch chứng khoán quốc gia (NSE) và hệ thống giao dịch thay thế (ATS) có thể cung cấp giao dịch cặp “chứng khoán mã hóa/tài sản không phải chứng khoán”, với điều kiện đáp ứng yêu cầu quản lý và công bố chi tiết thông tin liên quan trong Form ATS hoặc ATS-N.

4. Đại lý chuyển nhượng và DLT: Nếu đại lý chuyển nhượng cung cấp dịch vụ chuyển giao chứng khoán cho nhà phát hành tài sản mã hóa, và tài sản đó là chứng khoán đăng ký theo Điều 12, thì phải đăng ký với SEC. SEC không phản đối việc sử dụng blockchain làm sổ cái chính, với điều kiện đáp ứng tất cả các yêu cầu về lưu trữ hồ sơ và quản lý theo quy định liên bang.

5. Thanh toán bù trừ và ETP: Khi nhà môi giới đã đăng ký vận hành ATS, có thể tự thực hiện thanh toán giao dịch khách hàng trong sổ tài khoản, SEC không bắt buộc phải đăng ký làm tổ chức thanh toán bù trừ. Đối với ETP tham chiếu tài sản mã hóa, SEC không phản đối việc tham khảo thư không phản đối năm 2006 đối với ETP hàng hóa số lượng lớn.