Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) hat einen neuen Regeländerungsvorschlag angekündigt, der darauf abzielt, jahrzehntealte Vorschriften für registrierte Transferagenten zu modernisieren. Die Verordnung soll die Nutzung von elektronischer Kommunikation, digitalen Aufzeichnungssystemen und Blockchain-Technologie bei Wertpapieremissionen und Aktienübertragungen in den bestehenden Vorschriften klarer abbilden.
In einer heute veröffentlichten Stellungnahme betonte die SEC, dass Transferagenten eine entscheidende Rolle in der Clearing- und Abwicklungsinfrastruktur der US-Wertpapiermärkte spielen. Die Behörde erklärte, dass viele der aktuellen Vorschriften für Transferagenten in den späten 1970er und frühen 1980er Jahren eingeführt wurden und seither nicht umfassend aktualisiert wurden.
Laut SEC bieten Transferagenten heute ein deutlich breiteres Spektrum an Dienstleistungen an als früher, doch der bestehende aufsichtsrechtliche Rahmen deckt nicht alle diese Aktivitäten ausreichend ab. Der neue Vorschlag zielt darauf ab, die bundesstaatlichen Regeln für Transferagenten zu modernisieren und gleichzeitig einen sicheren und effizienten Betrieb der US-Wertpapiermärkte sowie des nationalen Clearing- und Abwicklungssystems zu gewährleisten.
SEC-Vorsitzender Paul S. Atkins hob hervor, dass der Regulierungsvorschlag die aktuellen Prozesse und Arbeitsweisen der Transferagenten besser widerspiegeln würde, und betonte insbesondere die Blockchain-Technologie. Atkins erklärte, dass der Vorschlag den Einsatz von Blockchain sowohl bei elektronischen Kommunikationsmethoden als auch im Zusammenhang mit Wertpapieremissionen und Aktienübertragungen berücksichtigen werde.
Jamie Selway, Direktor der Division of Trade and Markets der SEC, sagte, dass angesichts des technologischen Wandels und sich verändernder Marktbedingungen eine Neubewertung alter Vorschriften notwendig sei. Selway wies darauf hin, dass der Vorschlag ein wichtiger Teil der Bemühungen der SEC ist, das regulatorische Rahmenwerk an das moderne Zeitalter anzupassen.
Das neue Regulierungspaket berücksichtigt die weit verbreitete Nutzung elektronischer Aufzeichnungs- und Kommunikationsmethoden durch Transferagenten sowie die neuen Dienstleistungen, die sie Emittenten, Investoren und anderen Marktakteuren anbieten. Die SEC erklärte, dass der Vorschlag Änderungen an bestehenden Regelungen und Formularen, die Aufhebung einer Vorschrift sowie die Einführung neuer Vorschriften für den Betrieb registrierter Transferagenten umfasst.
Der Vorschlag wurde auf der Website der SEC veröffentlicht und wird auch im Federal Register erscheinen. Die öffentliche Kommentierungsfrist beträgt 60 Tage ab der Veröffentlichung der Verordnung im Federal Register.
