Die U.S. Securities and Exchange Commission beabsichtigt, die Vorschriften für Transfer Agents grundlegend zu überarbeiten und so einen Jahrzehnte alten Rahmen an elektronische Aufzeichnungen, Blockchain-Technologie und die immer schnelleren Wertpapiermärkte anzupassen.
Der am 1. September vorgelegte Entwurf würde Regeln und Berichtsformulare für registrierte Transfer Agents aktualisieren, die Eigentumsverzeichnisse von Wertpapieren führen und sicherstellen, dass Transaktionen ordnungsgemäß verarbeitet und abgewickelt werden.
Die Vorschriften wurden seit den späten 1970er und frühen 1980er Jahren inhaltlich nicht aktualisiert, obwohl Transfer Agents ihr Dienstleistungsangebot für Unternehmen, Investoren und andere Marktteilnehmer deutlich erweitert haben.
Mit dem Vorschlag würde der Rahmen an die verstärkte Nutzung elektronischer Aufzeichnungen und Kommunikation angepasst und gleichzeitig die Berücksichtigung von Blockchain-Technologie bei Wertpapieremissionen und Aktienübertragungen ermöglicht.
SEC Chairman Paul S. Atkins erklärte, die Änderungen würden die Regeln verschlanken, um widerzuspiegeln, wie Transfer Agents arbeiten und welche Technologien sie nutzen.
Der Vorschlag sieht vor, bestehende Vorschriften und Formulare zu ändern, eine Regel aufzuheben und neue Anforderungen für registrierte Transfer Agents einzuführen.
Jamie Selway, Direktor der Division of Trading and Markets der SEC, betonte, dass die Aufsichtsbehörden ältere Vorschriften überdenken müssten, da sich sowohl die Technologie als auch die Märkte weiterentwickeln.
„Gute Regierungsführung erfordert, alte Regeln und Vorschriften zu überdenken“, so Selway.
Nach Veröffentlichung im Federal Register wird der Vorschlag für 60 Tage der öffentlichen Kommentierung zugänglich sein. Investoren, Unternehmen und andere Marktteilnehmer können in diesem Zeitraum Stellungnahmen einreichen.
